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「沈阳配资」首例针对券商私募子公司罚单来了!

目师 2019-4-21 14:00 491人围观 配资资讯

     「沈阳配资」首例针对券商私募子公司罚单来了!
  广东证监局最新挂出一则处分决议,责令万联证券添加内部合规查看次数并提交陈述。

  据了解,起因是万联证券旗下的私募基金子公司万联天泽,在完成安排架构标准整改公示之前就实际开展事务,其中有5只违规产品呈现出资者首笔金钱缴款的状况。

  这可能是2017年9月证监会着重相关标准要求之后,首例针对券商私募子公司的罚单。

  万联证券被责令添加合规查看

  4月19日,广东证监局发了一则监管措施决议,责令万联证券添加内部合规查看次数并提交合规查看陈述。

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  处分决议称,万联证券的私募出资基金子公司万联天泽资本出资有限公司(简称“万联天泽”)在完成安排架构标准整改公示前实际开展事务,且在2017年9月证监会着重相关标准要求后仍有5只违规产品呈现出资者首笔金钱缴款的状况。

  我国证券出资基金业协会显示,万联天泽旗下备案的私募基金产品共有10只,这10只产品的建立时刻由4只是在2018年。

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  监管认为,万联天泽的上述行为违反了《证券公司私募出资基金子公司办理标准》第三十七条的规则,反映了对子公司经营办理行为的合规性监督查看不到位。

  具体而言,标准要求“发布之日起十二个月内,证券公司及其私募基金子公司应当到达本标准的要求;标准发布实施前证券公司建立的直接出资事务子公司以自有资金直接进行股权出资或已建立的下设基金办理组织及基金不符合相关要求的,不得新增事务,存量事务可以存续到项目到期,到期前不得敞开申购或追加资金,不得续期。”

  因此,广东证监局决议责令,万联证券添加内部合规查看次数并提交合规查看陈述,要求自本监管措施下发之日起6个月内,每2个月对子公司经营办理行为的合规性和安排架构标准整改工作的落实状况开展一次内部合规查看,及时发现违法违规行为和风险隐患并予以改正消除,依据查看状况实在完善办理制度和内部控制措施,并在每次查看后10个工作日内,向证监局报送合规查看陈述。

  券商私募子公司标准进行时

  实际上,2016年12月30日,中证协发布的《证券公司私募出资基金子公司办理标准》(简称“办理标准”)到2017年末,一年的整改期限就满了。

  但截至2017年末,已发布的四批券商私募子公司标准名单中,合计有51家券商私募子公司拿到准生证,这51私募子公司来源于37家券商。

  也就是说,当时还有大部分券商的直投子公司未完成整改,监管层的要求是“不得新增事务”和“存量到期前不得敞开申购或追加资金、不得续期”。

  直到本年,我国证券业协会还在陆陆续续发布整改方案经认可的名单,最新一批是2月1日发布标准渠道名单(第十一批),包含华夏证券、首创证券、东方证券、中信建投、国都证券等券商及其私募基金子公司。

  经整改标准的券商及其私募基金子公司,主要满足以下几条规则:

  1、证券公司应当以自有资金全资建立私募基金子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他出资者一起出资。

  2、私募基金子公司依据税收、政策、监管、合作方需求等需求下设基金办理组织等特别意图组织的,应当持有该组织35%以上的股权或出资,且具有办理控制权。

  3、私募基金子公司及其下设基金办理组织将自有资金出资于本组织建立的私募基金的,对单只基金的出资金额不得超越该只基金总额的20%。

  4、私募基金子公司下设的基金办理组织,只能办理与本组织建立意图一致的私募股权基金,各下设基金办理组织的事务范围应当清晰明确,不得交叉重复。

  不过有些规则存在弹性空间,比如“每家证券公司建立的私募基金子公司原则上不超越一家”,但实际上有中信、银河、光大、榜首创业、中金、海通、招商、中信建投等券商的私募基金子公司都不只一家,中信和中金乃至分别具有5家。

 

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