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新三板首例!海能仪器拟通过做市回购股票,上限2000万元!

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  在a股市场,挂牌公司通过二级市场回购股票是再正常不过的行为。不过在新三板,挂牌公司通过二级市场回购股份稳定股价,此前一直没有相关制度保障。
  直到2018年12月28日,股转公司发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司回购股份实施办法》(《回购办法》),市场期待已久的新三板公司股份回购制度才正式出炉。
  详见《重磅!新三板股份回购办法出炉,挂牌公司可从二级市场回购股份!》
  然而新政发布后近两周,一直没有挂牌公司“尝鲜”,直到1月11日,海能仪器公布了回购股份方案。
  ▲海能仪器走势
  新政后首例做市回购
  1月11日,海能仪器公告,基于对公司未来发展前景的信心及公司价值的认可,结合公司经营情况及财务状况,为维护公司市场形象,增强投资者信心,维护投资者利益,公司拟以自有资金回购公司股份,减少公司注册资本。
  此次回购股份的价格将不高于4元/股,具体的回购价格由公司股东大会授权董事会在回购实施期间,综合二级市场股票价格等确定。
  此次回购资金总额最低为1000万元,最高为2000万元,按照最高回购价格4元/股计算,预计可回购不少于250万股,占公司目前总股本的比例不低于3.34%。
  海能仪器是股转公司于2018年12月28日发布《回购办法》后,首家公告在二级市场实施回购的企业。
  按照《回购办法》,目前挂牌公司可以采用3种方式回购股份,即竞价或做市方式回购,要约回购以及定向回购。
  海能仪器目前采用做市转让方式,公司此次拟采用做市转让回购股票,也就是直接在二级市场买。
  股转公司曾在答记者问时表示,做市回购方式与新三板的做市交易制度相匹配,最具新三板特色。而为了充分贴合市场实际,满足市场需求,相对于竞价回购方式,回购办法对做市回购方式作了一些特殊安排。
  比如进行做市回购操作前不披露回购实施预告、严格回购期间对做市商的管理等,使新三板的股份回购制度更加灵活、可行。
  均满足回购条件
  事实上,在海能仪器之前,2018年9月,做市股元亨光电曾公告,因公司股价持续大幅下跌,无法体现公司价值,准备通过二级市场回购不超过300万股股份,预计耗资不超过1350万元。
  由于当时新规未出台,股转公司不能办理要约回购、二级市场回购等事宜,元亨光电的主办券商安信证券发布风险提示公告,建议公司先取消回购,但元亨光电表示仍然会继续回购。
  海能仪器作为新政公布后,首家公告采用做市方式回购股份的新三板公司,其操作的“合规性”显得十分重要。
  根据《回购办法》的规定,挂牌公司实施竞价或做市方式回购应当符合以下条件:①公司股票挂牌满12个月;②回购股份后,公司具备债务履行能力和持续经营能力;③全国股转公司规定的其他条件。
  海能仪器的主办券商海通证券(600837.SH)发布的回购合法合规性意见显示,海能仪器2014年1月24日挂牌,已经满12个月。
  截至2018年6月30日,海能仪器货币资金余额5853万元,可为公司回购股份提供资金保障。海能仪器实施本次股份回购预计不会对公司经营、财务状况及未来发展产生重大影响,海能仪器仍具备较强的持续经营能力,符合《回购办法》的规定。
  在回购价格方面,《回购办法》规定,挂牌公司应当合理安排回购规模和回购资金,并在回购股份方案中明确拟回购股份数量或者资金总额的上下限,且下限不得低于上限的50%。
  此次海能仪器回购资金总额为1000万元-2000万元,也是符合规定的。
  另外,《回购办法》规定,竞价或做市方式回购的价格上限,原则上不应高于董事会通过回购股份决议前60个转让日平均收盘价的200%;确有必要超过这一上限的,挂牌公司应当在回购股份方案中充分说明定价合理性。
  海能仪器此前60个转让日的平均收盘价为2.24元/股,此次回购价格上限为4元/股,未超过200%,也符合规定。
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