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科创板开门纳客进入倒计时,监管层加紧准备配套规则

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hhh777 2019-3-16 10:21:56 显示全部楼层 |阅读模式 打印 上一主题 下一主题
科创板即将迈入一个实质性的操作阶段,正式对外受理IPO项目申报。就在这前夕,监管层还在加紧出台相关的配套规则。
“我们这周已经在和投行在做材料的测试,报送接口都已经弄好了。这个周末我们会就把测试材料全部清空,之后报进来就是真实的上报材料。”3月15日下午,上海证券交易所(下称“上交所”)相关人士在一论坛上称。
3月15日晚间,上海证券交易所(下称“上交所”)发布《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》(下称“《业务指南》”),明确了在发行上市审核流程,保荐人办理相关事项的具体业务要求和系统操作要求。此外,上交所发布了红筹企业财务报告信息披露指引。
同日,证监会宣布对《上市公司章程指引》(下称“《章程指引》”)相关条款进行了修改,其中明确了存在特殊股权结构上市公司章程等相关要求。
IPO进入电子化时代
科创板发行上市审核实行电子化,随着《业务指南》的发布,科创板开门纳客进入倒计时。目前至少在科创板,保荐代表人将告别过去”熬夜在荣大打印店排队”、“拖几个行李箱的材料在证监会排队”的历史“盛况”。
保荐人将通过科创板股票发行上市审核系统进行相关发行上市申请业务操作,具体包括提交申请文件、收阅问询函、提交问询回复及补充或修改后的申请文件、申请信息披露豁免、预先披露申请文件、咨询与预约沟通、申请中止或恢复审核、报送会后事项以及撤回发行上市申请等事项。
《业务指南》明确了保荐人在办理发行上市申请前,应先申请审核系统数字证书(下称“EKey”)。EKey是保荐人通过系统办理发行上市申请业务的唯一身份证明。保荐人应建立有效的EKey内控制度,加强EKey使用的管理,并承担不当使用、丢失等造成的法律责任。
3月4日,上交所发布消息称,科创板发行上市审核系统已完成开发测试,当日起保荐机构就可以申请科创板发行上市审核系统EKey证书,用于科创板发行上市审核系统登录和相关业务办理。
那么,保荐人如何通过系统填报项目信息并提交项目申报文件?《业务指南》指出,保荐人通过系统进行项目申报时,应首先选择填写信息的方式,一种是直接在系统“项目信息”页面中填写相关信息;另一种则是下载“IPO模板”,在Excel中填写完成后导出JSON文件,再上传导入系统。
保荐人填写完毕项目信息后,应按要求上传项目申报文件。提交申请文件的时段为工作日8:00-22:00;单一非工作日或连续非工作日的最后一日13:00-22:00。
上交所审核机构收到申请文件后,对申请文件进行核对,并在5个工作日内通过系统发送受理或者不予受理的决定。在上交所做出受理决定前,保荐人可以撤回申请,并说明理由。申请文件被要求补正的,补正时限最长累计不得超过30个工作日。
自发行上市申请受理之日起20个工作日内,上交所审核机构通过系统向保荐人提出首轮审核问询。保荐人对问询问题存在疑问的,可通过系统进行咨询沟通。保荐人应对咨询问题进行梳理汇总,一次性通过系统提交。确需当面沟通的,保荐人应提前汇总问题,通过系统提交预约沟通申请并上传具体问题内容,预约确认后,抵达指定地点进行沟通,沟通人数一般不超过6人。
保荐人提交首轮问询回复后,上交所审核机构认为需继续问询的,将在10个工作日内通过系统发送问询意见函。
审核问询结束后,上交所审核机构将根据不同情形通过系统向保荐人发送审核意见函。保荐人收到审核意见函后,应及时通过系统提交更新后的申请文件(上会稿)。
保荐人落实完相关事项、提交申请文件(上会稿)并预先披露后,上交所审核机构将通过上交所网站发布上市委员会审议会议通知公告,并通过系统告知发行人及其保荐人。通知内容包括会议时间、会议地点、审议项目、参会委员名单等。
根据《业务指南》,上市委员会同意发行人发行上市的,保荐人应及时修改、更新相关预披露文件,并通过系统报送申请文件(注册稿)。在上交所向证监会报送同意发行上市的审核意见时,申请文件(注册稿)将在证监会网站和上交所网站同