请选择 进入手机版 | 继续访问电脑版
手机版
 找回密码
 立即注册

上交所修订《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》

来源: 常务管理员 2020-5-30 16:51:32 显示全部楼层 |阅读模式
上交所修订《上海证券生意业务所风险警示板股票生意业务管理办法》。《办法》提出,退市后重新上市的股票,重新上市首日一连竞价阶段的限价申报,买入申报代价不得高于买入基准代价102%;卖出申报代价不得低于卖出基准代价98%。规复上市首日不设涨跌幅限制,当日盘中暂时停牌事宜按照本所关于新股上市首日盘中暂时停牌的规定执行。有关事项通知如下。
一、《管理办法》第八条第二款修改为:“除退市后重新上市的股票上市首日外,风险警示股票盘中换手率到达或凌驾30%的,属于异常颠簸,本所可以根据市场需要,对实在施盘中暂时停牌,停牌时间一连至当日14:57。”
二、《管理办法》第九条修改为:“暂停上市后规复上市的股票,规复上市首日不设涨跌幅限制,当日盘中暂时停牌事宜按照本所关于新股上市首日盘中暂时停牌的规定执行。
退市后重新上市的股票,重新上市首日不设涨跌幅限制,当日股票竞价生意业务出现下列情形之一的,本所实施盘中暂时停牌:
(一)盘中生意业务代价较当日开盘代价首次上涨或下跌到达或凌驾30%的;
(二)盘中生意业务代价较当日开盘代价首次上涨或下跌到达或凌驾60%的;
(三)中国证监会大概本所认定应实施盘中暂时停牌的其他情形。”
三、新增第十条:“退市后重新上市的股票,根据前条规定实施盘中暂时停牌的,按照下列规定执行:
(一)单次盘中暂时停牌的一连时间为10分钟;
(二)停牌时间凌驾14:57的,于当日14:57复牌;
(三)盘中暂时停牌期间,可以继续申报,也可以取消申报,复牌时对已担当的申报实行聚集竞价拉拢。”
四、新增第十一条:“实施盘中暂时停牌后,本所将通过官方网站(www.sse.com.cn)和卫星传输系统对外发布公告。
详细停复牌时间,以本所公告为准。”
五、新增第十二条:“退市后重新上市的股票,重新上市首日一连竞价阶段的限价申报,应当符合下列要求:
(一)买入申报代价不得高于买入基准代价的102%;
(二)卖出申报代价不得低于卖出基准代价的98%。
前款所称买入(卖出)基准代价,为即时展现的最低卖出(最高买入)申报代价;无即时展现的最低卖出(最高买入)申报代价的,为即时展现的最高买入(最低卖出)申报代价;无即时展现的最高买入(最低卖出)申报代价的,为最新成交价;当日无成交的,为前收盘价。
聚集竞价阶段及开市期间停牌阶段的限价申报,无代价限制。”
                                                                                        展开全文                                                                            六、修订后的《管理办法》全文重新发布(详见附件),并自发布之日起实施。本所于2018年8月6日发布的《关于修改〈上海证券生意业务所风险警示板股票生意业务管理办法〉第八条的通知》(上证发〔2018〕61号)同时废止。
附:上海证券生意业务所风险警示板股票生意业务管理办法(2020年修订)
第一条 为了防范上海证券生意业务所(以下简称本所)上市公司股票的生意业务风险,保障上市公司退市制度的切实执行,掩护投资者的正当长处,根据《上海证券生意业务所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)《上海证券生意业务所生意业务规则》(以下简称《生意业务规则》)和《上海证券生意业务所会员管理规则》(以下简称《会员管理规则》),制定本办法。
第二条 本所设立上市公司股票风险警示板(以下简称风险警示板)。按照本所《上市规则》被实施风险警示的股票(以下简称风险警示股票)、被本所作出终止上市决定但处于退市整理期尚未摘牌的股票(以下简称退市整理股票),在该板举行的生意业务,适用本办法;本办法未作规定的,适用本所其他有关规定。
股票进入退市整理期,其相关衍生品种可以同时进入风险警示板生意业务,详细事项由本所另行规定,并报证监会允许。
第三条 上市公司股票存在下列情形之一的,自被实施风险警示步调之日起,至该步调被取消之日的前一生意业务日止,在风险警示板举行生意业务:
(一)被实施退市风险警示;
(二)因暂停上市后规复上市被实施其他风险警示;
(三)因退市后重新上市被实施其他风险警示;
(四)因其他情形被实施其他风险警示。
出现前款第(一)项情形的,股票简称前冠以“*ST”标识,出现前款规定的其他情形的,股票简称前冠以“ST”标识。
第四条 退市整理股票的简称前冠以“退市”标识,自退市整理期开始之日起,在风险警示板生意业务30个生意业务日,本所于该限期届满后5个生意业务日内对其予以摘牌,公司股票终止上市。
退市整理股票在风险警示板生意业务期间全天停牌的,停牌期间不计入前款规定的30个退市整理生意业务日。全天停牌的天数累计不得凌驾5个生意业务日。
第五条 风险警示股票和退市整理股票的生意业务信息独立于其他股票的生意业务信息,予以分别展现,会员应当对两类股票的生意业务信息予以相应独立显示。
第六条 投资者交易风险警示股票和退市整理股票,应当接纳限价委托方式。
第七条 风险警示股票代价的涨跌幅限制为5%,但a股前收盘代价低于0.1元人民币的,其涨跌幅限制为0.01元人民币,B股前收盘代价低于0.01美元的,其涨跌幅限制为0.001美元。
退市整理股票代价的涨跌幅限制为10%,但A股前收盘代价低于0.05元人民币的,其涨跌幅限制为0.01元人民币,B股前收盘代价低于0.005美元的,其涨跌幅限制为0.001美元。
涨跌幅代价的盘算公式为:涨幅代价=前收盘代价×(1+涨幅比例),跌幅代价=前收盘代价×(1-跌幅比例)。
第八条 风险警示股票一连3个生意业务日内日收盘代价涨跌幅偏离值累计到达±15%的,属于异常颠簸,本所分别公告该股票生意业务异常颠簸期间累计买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
除退市后重新上市的股票上市首日外,风险警示股票盘中换手率到达或凌驾30%的,属于异常颠簸,本所可以根据市场需要,对实在施盘中暂时停牌,停牌时间一连至当日14:57。
换手率的盘算公式为:换手率=成交量÷当日实际流通量。
第九条 暂停上市后规复上市的股票,规复上市首日不设涨跌幅限制,当日盘中暂时停牌事宜按照本所关于新股上市首日盘中暂时停牌的规定执行。
退市后重新上市的股票,重新上市首日不设涨跌幅限制,当日股票竞价生意业务出现下列情形之一的,本所实施盘中暂时停牌:
(一)盘中生意业务代价较当日开盘代价首次上涨或下跌到达或凌驾30%的;
(二)盘中生意业务代价较当日开盘代价首次上涨或下跌到达或凌驾60%的;
(三)中国证监会大概本所认定应实施盘中暂时停牌的其他情形。
第十条 退市后重新上市的股票,根据前条规定实施盘中暂时停牌的,按照下列规定执行:
(一)单次盘中暂时停牌的一连时间为10分钟;
(二)停牌时间凌驾14:57的,于当日14:57复牌;
(三)盘中暂时停牌期间,可以继续申报,也可以取消申报,复牌时对已担当的申报实行聚集竞价拉拢。
第十一条 实施盘中暂时停牌后,本所将通过官方网站(www.sse.com.cn)和卫星传输系统对外发布公告。
详细停复牌时间,以本所公告为准。
第十二条 退市后重新上市的股票,重新上市首日一连竞价阶段的限价申报,应当符合下列要求:
(一)买入申报代价不得高于买入基准代价的102%;
(二)卖出申报代价不得低于卖出基准代价的98%。
前款所称买入(卖出)基准代价,为即时展现的最低卖出(最高买入)申报代价;无即时展现的最低卖出(最高买入)申报代价的,为即时展现的最高买入(最低卖出)申报代价;无即时展现的最高买入(最低卖出)申报代价的,为最新成交价;当日无成交的,为前收盘价。
聚集竞价阶段及开市期间停牌阶段的限价申报,无代价限制。
第十三条 投资者当日通过竞价生意业务和大宗生意业务累计买入的单只风险警示股票,数量不得凌驾50万股。
投资者当日累计买入风险警示股票数量,按照该投资者以本人名义开立的证券账户与融资融券信用证券账户的买入量归并盘算;投资者委托买入数量与当日已买入数量及已申报买入但尚未成交、也未取消的数量之和,不得凌驾50万股。
会员应当采取有效步调,对投资者当日累计买入单只风险警示股票的数量举行监控;发现客户违反前两款规定的,应当予以警示和制止,并实时向本所陈诉。
第十四条 股票退市整理期间,本所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员证券营业部的名称及其各自的买入、卖出金额。
第十五条 股票退市整理期间生意业务不纳入本所指数的盘算,成交量计入当日市场成交总量。
第十六条 个人投资者买入退市整理股票的,应当具备2年以上的股票生意业务履历,且以本人名义开立的证券账户和资金账户内资产在申请权限开通前20个生意业务日日均(不含通过融资融券生意业务融入的证券和资金)在人民币50万元以上。
不符合以上规定的个人投资者,仅可卖出已持有的退市整理股票。
第十七条 会员应当根据本办法要求对个人投资者加入退市整理股票生意业务的适当性举行审慎评估,不得担当不符符合当性条件的投资者买入退市整理股票的委托。
投资者应当根据本办法规定的适当性要求以及自身风险遭受本领,审慎决定是否加入退市整理股票生意业务,不得以不符符合当性条件为由拒绝负担退市整理股票生意业务及交收责任。
第十八条 会员应当要求首次委托买入风险警示股票大概退市整理股票的客户,以书面或电子形式分别签署《风险警示股票风险展现书》和《退市整理股票风险展现书》。客户未签署《风险展现书》的,会员不得担当其买入委托。
会员应当于每月15日之前将与客户签署《风险展现书》的情况举行汇总并报送至本所。
第十九条 会员应当通过其营业场合、公司网站、生意业务系统等多种渠道,重点展现风险警示股票、退市整理股票的生意业务风险;对于退市整理股票,还应当在每个生意业务日的开市前向客户提示相关股票的剩余生意业务日等信息。
第二十条 会员违反本办法,本所将依据《会员管理规则》及其他有关规则,对其采取相应羁系步调大概给予规律处分。
投资者违反本办法,本所将依据《生意业务规则》及其他有关规则,对其采取相应羁系步调大概给予限制证券账户生意业务等规律处分。
第二十一条 本办法经本所理事会通过,报中国证监会允许后生效。
第二十二条 本办法由本所负责表明。
第二十三条 本办法自2020年5月29日起施行。
泉源:金融界网站

本文来自极酷区配资门户--www.jikuqu.com收集于网络整理
免责声明:如果侵犯了您的权益,请联系站长,我们会及时删除侵权内容,谢谢合作!
回复

使用道具 举报

您需要登录后才可以回帖 登录 | 立即注册